Inhoud

In deze module gaan we in op onderstaande onderwerpen.

Hoe monitor je in een internationale omgeving, hoe bepaal je de monitoring scores, bevindingen en acties en de communicatie en rapportage van de monitoring uitkomsten?

Definitie monitoren
Het op systematische wijze verzamelen van overtuigende informatie over de beheersing door de eerste lijn van het risico en de naleving van wet- en regelgeving, het beleid en de bijbehorende standaarden.

Wat doet Compliance (en Operational Risk)
Op basis van de verzamelde informatie beoordeelt Compliance in hoeverre de eerste lijn haar compliance risico’s beheerst, voldoet aan wet- en regelgeving en het beleid. Over de mate van compliance risicobeheersing wordt gerapporteerd en geadviseerd aan de business, Directie en de Raad van Commissarissen.

Rollen en taken
De eerste lijn is primair verantwoordelijk voor de naleving van wettelijke regels zoals deze is verwerkt in beleid, standaarden en procedures. De tweede lijn (Compliance) monitort volgens haar eigen proces de implementatie en effectiviteit van het Compliance Framework; de implementatie van relevante (internationale) wet- en regelgeving en relevante brancheregelingen;
de naleving van beleid en standaarden, in het bijzonder met betrekking tot compliance- en integriteitsrisico’s; of de compliance controls door de eerste lijn worden getest en of de compliance gerelateerde risico's binnen de gedefinieerde risicotolerantie vallen. De kern van Compliance monitoring zou je kunnen beschrijven als ‘kijken of er goed gekeken wordt’. De derde lijn (Internal Audit) voert een derdelijns assurance controle uit, waarin een conclusie wordt getrokken ten aanzien van de mate van vertrouwen dat de gebruikers aan de monitoringactiviteiten kunnen ontlenen aan de hand van geformuleerde criteria. 

Docenten

Jhr mr. T. H. (Therus) de Villeneuve CIRA, kerndocent UvA Academie voor Bank en Verzekeringen

PE punten

6 (excl. toetsing)
8 (incl. toetsing)

Datum en Tijd

3 oktober 2023
van 13.00uur tot 17.30uur (inloop en catering vanaf 12.30uur)

Kosten

€ 400,- (excl. toetsing, incl. certificaat)
€ 500,- (incl. toetsing, incl. certificaat)

Locatie

Wordt later bekend gemaakt.